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中基協公示第一批不予登記申請機構及所涉律師事務所、律師情況

        根據《私募基金登記備案相關問題解答(十四)》中基協在其官網公布不予登記機構及所涉律師事務所、律師情況。

       私募君注意到,在基金業協會此次2017年12月20日公示的信息中共涉及73家私募不予登記,62家律所被“通報”,131名律師被“點名”。

       私募基金登記備案相關問題解答(十四)

       申請登記私募基金管理人的機構存在以下情形的,中國證券投資基金業協會將不予辦理登記:

       一、申請機構違反《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》關于資金募集相關規定,在申請登記前違規發行私募基金,且存在公開宣傳推介、向非合格投資者募集資金行為的。

       二、申請機構提供,或申請機構與律師事務所、會計師事務所及其他第三方中介機構等串謀提供虛假登記信息或材料;提供的登記信息或材料存在誤導性陳述、重大遺漏的。

       三、申請機構兼營民間借貸、民間融資、配資業務、小額理財、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔保、房地產開發、交易平臺等《私募基金登記備案相關問題解答(七)》規定的與私募基金業務相沖突業務的。

       四、申請機構被列入國家企業信用信息公示系統嚴重違法失信企業名單的。

       五、申請機構的高級管理人員最近三年存在重大失信記錄,或最近三年被中國證監會采取市場禁入措施的。

       六、中國證監會和中國證券投資基金業協會規定的其他情形。

       私募基金登記備案相關問題解答(十四)中,公布的不予登記的情形如上所示,那么這次公示的不予登記的機構都存在哪些合規問題呢?讓我們來詳細看看:

       1.申請機構兼營民間借貸、民間融資、配資業務、小額理財、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔保、房地產開發、交易平臺等《私募基金登記備案相關問題解答(七)》規定的與私募基金業務相沖突業務。

       2.申請機構提供,或申請機構與律師事務所、會計師事務所及其他第三方中介機構等串謀提供虛假登記信息或材料;提供的登記信息或材料存在誤導性陳述、重大遺漏。

       3.申請機構違反《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》關于資金募集相關規定,在申請登記前違規發行私募基金,且存在公開宣傳推介、向非合格投資者募集資金行為。

       根據律所及經辦律師為被不予登記機構提供法律服務且出具肯定性結論意見的數量的不同,律所及經辦律師可能受到不同的影響:


數量

中基協工作機制

一家

通過電話溝通、現場約談等多種途徑提醒律所及經辦律師的盡職和合規要求

--

兩家及以上

自其服務的第二家被不予登記機構公示之日起三年內,要求申請機構提交該律所的其他執業律師出具的復核意見,也可另聘其他律所重新出具法律意見書

通報經辦律師任職的律所

三家及以上

自其服務的第三家被不予登記機構公示之日起三年內,要求申請機構重新聘請其他律師事務所另行出具法律意見書

通報律所所在地的司法行政機關和律協

       律所或經辦律師為已登記的管理人出具入會法律意見書或其他專項法律意見書,且存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,參照適用上述執業責任。

2017-12-27 02:32:37 秘書處

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